重磅！政策行国有大行股份行等十余家被通报，最大超速超4000万！外汇局警示银行合规经营

来源：行长要览

“ 这10起十分相似个案仅有为违规行为试办款项漏出销售业务个案，无关国际贸易付汇、区域性担保、所在国这样一来外资、货物国际贸易等销售业务。”

9同年29日，国家汇兑负责管理局公布10起银行业汇兑违规行为个案，无关政策性银行业、大型银行业、控股公司银行业、城商行等既有，涉案时长从2017年3同年到2020年1同年，单家三处缓刑金额略低于最多4000万元总金额。

新闻记者注意到，这10起十分相似个案仅有为违规行为试办款项漏出销售业务个案，无关国际贸易付汇、区域性担保、所在国这样一来外资、货物国际贸易等销售业务。

其中4张罚单最多百万元：2017年3同年，国家开发银行业海口市分行因欠备案承担责任，违规行为试办内保外贿销售业务，被三处缓刑4266.16万元；2018年4同年至11同年，汇丰银行业（中国）成都分行欠备案承担责任，违规行为试办内保外贿销售业务，被三处缓刑297.48万元；2018年4同年至6同年，建设银行业汉口河西支行因欠备案承担责任，违规行为试办离岸转手商业活动官方付汇销售业务，了事没法183.61万元；2018年1同年至2019年4同年，工商银行业云南省分行因欠备案承担责任，违规行为试办所在国这样一来外资官方付汇销售业务，了事没法123.17万元。

根据《中华人民共和国汇兑负责管理条例》及无关汇兑负责管理规范，的银行在试办结售汇及汇兑账销售业务时，应当遵循“明白零售商、明白销售业务、尽职审查”原则，核查零售商背景，明白报价目的和性质，对报价单证的真实性及与汇兑账的连续性顺利完成前提审查，设法报告问题销售业务。

汇兑局无关管理工作负责人表示，2021年，汇兑检验管理工作依法对银行业各类汇兑违规行为行为三处罚没法款1.78亿元总金额。银行业违规行为行为主要总括为，违规行为试办汇兑款项所持和结售汇、违规行为备有区域性担保等销售业务。为有利于提高银行业汇兑销售业务监管部门经营技术水平，加长警示教育力度，汇兑局官方通报一批银行业违规行为十分相似个案。

下一步，汇兑局将在提升国际贸易外资便利化技术水平的同时，巩固汇兑监督与检验，切实维护国家经济金融安全。一是密切非议区域性款项流动形势叠加，加长对近期既有、近期网络服务、近期销售业务的非当晚监测与检验力度，从严从慢速查三处不道德无一例外报价；二是对3楼钱庄、区域性赌博等汇兑违规行为案件“以案倒查”，以“零容忍”态度坚决查三处的银行为非法金融举办活动备有区域性通道或服务的行为；三是在防范风险的同时，教导银行业有利于实施汇兑便利化政策，营造良好金融业环境，让来得多守法经营的市场既有真正忘却来得全方位。

（综合自中国银行业保险报、第一财经新闻）

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