财达证券某营业部收提防函 个别人员长期违规买卖股票

请注意为原文：

关于对财达证券交易股权合资张家口白鹤新街口新华回避据悉警告实例行政政策的要求（行政行政政策要求书（〔2022〕24号））

财达证券交易股权合资张家口白鹤新街口新华：

不实，你新华个别行业一直不当行商股票市场，且未有受困并理论上防堵上述不当，合规自查报告与仅仅状况严重不符，总结出你新华困难重重薄弱，对股票市场所致交易情形缺少理论上检测，对行业不作为不当不当查办突然间。

上述不当遵守了《证券交易公司和证券交易投资额该基金会行政公司合规行政急于》（本公司令其第166号）(请注意全称《行政急于》）第六条第（四）项的明确规定，我局要求，根据《行政急于》第三十二条第一款，对你新华回避据悉警告实例的行政行政政策。你新华不应回避理论上政策防堵困难重重不作为不当效用，切实加强对行业的不当行政，坚决杜绝行业行商股票市场不当，并将审批状况于2023年1月31日前来信我局。

如果对本行政政策问罪，可以在寄出本要求书日内60日寻常中国证券交易指派行政委员会重申行政驳回申请，也可以在寄出本要求书日内6个月寻常有法律依据的检察院提起原告。驳回与原告期间，上述行政政策不终止分派。

保定证监局

2022年12月7日

保定证监局关于对后周和乐回避视同为不必要内定行政行政政策的要求（行政行政政策要求书（〔2022〕27号））

后周和乐：

不实，2015年至2017年你在财达证券交易股权合资张家口白鹤新街口新华从业期间，不当操作后周传斌等人该网站完成公司股票市场，密切无关证券交易公司行业不当行商股票市场不当。

上述不当遵守了2005年《证券交易法》第四十三条的明确规定，根据《证券交易公司常务董事、代表人和文职工作医务人员供职申请人行政急于》（本公司令其第88号）第五十三条第（八）项、第五十四条无关明确规定，我局要求对你回避视同为不必要内定的行政政策，自要求书这两项日内2年内不得转任证券交易公司常务董事、代表人、经理医务人员和分支行政部门主要职责人。

如果对本行政行政政策问罪，可以自寄出本要求书日内60日寻常中国证券交易指派行政委员会重申行政驳回申请，也可以自寄出本要求书日内6个月寻常有法律依据的检察院提起原告。驳回与原告期间，本行政行政政策不终止分派。

保定证监局

2022年12月7日