因发挥作用未按期完成境外子公司股权架构调整等多项问题 中信证券遭证监会责令改正

北京商报讯（记者 刘宇阳 李海媛）6月10日，港交所发表通告指，经查，中信证券实际上多项违规行为。首先，是2015年设立中信证券海外投资有限公司，未按照当时《证券法》第一百二十九条的规定报中国港交所核准。其次，是未按期进行境内外附属公司股权核心调整工作，实际上有限公司平台设有限公司平台、专业附属公司设专业附属公司、一般来说用意实体（SPV）设附属公司、股权核心行政机构多达8层等疑问。此外，是实际上境内外附属公司兼职房地产基金负责管理等非金融相关业务和返程附属公司兼职咨询、学术研究等业务的疑问。

由于上述疑问反映出中信证券合规负责管理、内部控制实际上一定紊乱，针对上述违规行为，港交所暂时责令中信证券改正，并允许其于收到该暂时之日起3个月外向珠三角证监局呈交整改分析报告。